تشكّل التحقيقات الدفاعية الأداة التي يشارك الدفاع من خلالها في تكوين المادة الإثباتية، على قدم مساواة مبدئية مع النيابة العامة. وقد أُدخلت في صيغتها المكتملة بالقانون رقم 397 الصادر في 7 ديسمبر 2000، ووُضعت في الباب السادس-bis من الكتاب الخامس من قانون الإجراءات الجنائية (المواد 391-bis إلى 391-decies)، وتجد أساسها المنهجي في المادة 327-bis التي تعترف للمحامي — منذ لحظة التوكيل — بسلطة إجراء تحقيقات للبحث عن عناصر إثبات لمصلحة موكّله وتحديدها.
غير أن أثرها الفعلي في الإجراء يتوقف على الصرامة التقنية التي تُجرى بها. فعمل التحقيق المشوب بمخالفة المتطلبات الشكلية غير قابل للاستخدام، بل يعرّض المحامي في بعض الحالات لمسؤوليات جنائية (المادتان 371-ter و381 من قانون العقوبات) وتأديبية.
كرّس صاحب المكتب مساره الأكاديمي للنظام القانوني للتحقيقات الدفاعية: فأطروحة الدكتوراه التي نوقشت في 2015 بجامعة بولونيا Alma Mater Studiorum — دكتوراه "المؤسسات والأسواق، الحقوق والضمانات" (الدفعة 26، التخصص العلمي IUS/16)، بإشراف البروفيسور Giulio Illuminati ووصاية البروفيسور Michele Caianiello — تعيد بناء نظامها الإجرائي في منظور مقارن مع النظام الأمريكي، محلِّلةً معايير العدالة الجنائية — وظيفة الدفاع لنقابة المحامين الأمريكية (ABA) واجتهاد المحكمة العليا بشأن right to counsel (من Gideon v. Wainwright إلى Strickland v. Washington وUnited States v. Cronic).
التعريف وعلّة التشريع
التحقيق الدفاعي هو النشاط الذي يجريه المحامي أو الأشخاص المؤهَّلون لذلك، بهدف البحث عن عناصر إثبات لمصلحة الموكّل وتحديدها. وقد جاء استحداثه تطبيقًا لمبدأ المساواة بين الأطراف المنصوص عليه في المادة 111، الفقرة 2، من الدستور، ووضع الدفاعَ في موقع يتيح له المساهمة في تكوين المادة المعرفية القابلة للاستخدام في الدعوى، دون أن يبقى رهين مبادرات النيابة العامة وحدها.
وليست علّة التشريع ضمانية محضة. فالدفاع الذي يكتفي بانتظار ملف النيابة العامة يتّخذ موقفًا ردّ فعلٍ، مختلًّا بنيويًا. أما التحقيق الدفاعي فيتيح، بالتوازي، بناء رواية بديلة للواقعة، وتحديد شهود مؤيّدين، وتوثيق ظروف لا تتفق مع فرضية الاتهام، بل أحيانًا منع تحريك الدعوى الجنائية أصلًا.
من يجوز له إجراؤها
يجوز أن يقوم بالنشاط التحقيقي شخصيًا المحامي الموكَّل، أو نائبه، أو المحامي المشارك إن وُجد، أو خبير استشاري معيَّن، أو محقق خاص مرخَّص وفقًا للمادة 222 من أحكام تطبيق قانون الإجراءات الجنائية والمرسوم الوزاري 269/2010. ويعمل المساعدون تحت إدارة المحامي ومسؤوليته؛ وخارج هذا النطاق تفقد الأعمال المجمَّعة وضعها الإجرائي وتصبح غير قابلة للاستخدام في الإجراء.
متى تُفعَّل
يمكن إجراء التحقيقات الدفاعية في كل حالة ودرجة من الإجراء: في مرحلة التحقيقات الأولية (بعد أن يكون المحامي قد أُخطر رسميًا بالإجراء)، وفي الجلسة التمهيدية، وفي محاكمة الدرجتين الأولى والثانية، وفي المراحل التحفّظية، وفي إجراء التنفيذ، وفي مرحلة الوقاية على الذمة المالية. كما تتيح المادة 391-nonies إجراء تحقيقات دفاعية وقائية، أي سابقة لبدء الإجراء، "تحسّبًا لاحتمال قيام إجراء جنائي": وهي مؤسسة مفيدة بوجه خاص، في مجال الأعمال، لأعمال التدقيق الجنائي الداخلي، والفحص النافي للجهالة على النماذج التنظيمية 231، وإدارة الأزمات السمعية ذات التداعيات القضائية المحتملة.
الأعمال النموذجية
يحدد القانون طائفة من الأنشطة، لكل منها نظامها الشكلي الخاص.
المقابلة غير الموثَّقة (المادة 391-bis، الفقرة 1). يتحادث المحامي بصورة غير رسمية مع الشخص المطّلع على الوقائع. لا يدخل هذا العمل في الملف ولا يصلح دليلًا، لكنه يتيح تقييم أهمية المساهمة وجدوى الانتقال إلى الصيغ الموثَّقة.
التصريح الكتابي للشخص المطّلع (المادة 391-ter). تُجمع التصريحات في محرَّر موقَّع من المصرِّح، مع تصديق المحامي على التوقيع، مشفوعةً بالتقرير الذي يثبت ظروف الحصول عليها. ويجب أن تسبقها التنبيهات القانونية.
المقابلة الموثَّقة (المادة 391-bis، الفقرتان 2 و3). يحرّر المحامي محضرًا بالتصريحات. وفي هذه الحالة أيضًا تجب التنبيهات المنصوص عليها قانونًا: صفة المحامي، والغرض من المقابلة، ووجوب الإجابة بالصدق، وحق الامتناع عن الإجابة أو عن الإدلاء بالتصريح، وحظر كشف الأسئلة التي طرحتها الشرطة القضائية أو النيابة العامة والإجابات المعطاة.
السماع لدى النيابة العامة (المادة 391-bis، الفقرة 10). إذا استعمل الشخص المطّلع حقه في الامتناع عن الإجابة أو عن الإدلاء بالتصريح، جاز للمحامي أن يطلب إجراء السماع بواسطة النيابة العامة، التي تباشره خلال سبعة أيام من الطلب.
الدخول إلى الأماكن (المادتان 391-sexies و391-septies). يجوز للمحامي الدخول إلى الأماكن العامة أو المفتوحة للجمهور أو الخاصة لمعاينة حالة الأماكن والأشياء، ووصفها، أو إجراء عمليات فنية أو تخطيطية أو مساحية أو فوتوغرافية أو سمعية-بصرية. ويتطلب الدخول إلى الأماكن الخاصة أو غير المفتوحة للجمهور موافقة من له حق التصرف فيها، أو إذن القاضي عند عدمها؛ وتُستبعد على كل حال أماكن السكن الخاص وملحقاتها، إلا إذا كان من الضروري إثبات آثار الجريمة أو نتائجها المادية الأخرى.
المعاينات والفحوص الفنية (المادة 391-decies). عندما يكون العمل بطبيعته غير قابل للتكرار، يُخطر المحامي النيابةَ العامة لتتمكن من حضور إجرائه، ويدخل العمل في ملف المحاكمة.
الحصول على المستندات. تتيح المادة 391-quater للمحامي أن يطلب من الإدارة العامة المستندات التي بحوزتها، ولو نسخًا؛ وعند الرفض يمكن اللجوء إلى النيابة العامة لتأمر بضبطها. ويمكن توجيه طلب مماثل إلى الخواص، مع بقاء حقهم في عدم الاستجابة.
الحدود والمسؤوليات
تنطوي هذه المادة على منطقة خطر كبيرة. فمن حيث قابلية الاستخدام، يؤدي إغفال التنبيهات، أو عدم التوثيق، أو مخالفة الحدود الذاتية أو الموضوعية للجمع، إلى عدم قابلية العمل للاستخدام. ومن الزاوية الجنائية، تعاقب المادة 371-ter من قانون العقوبات من يدلي بتصريحات كاذبة للمحامي الذي يجري تحقيقات؛ وبالمقابل تعاقب المادة 381 المحامي الذي يقدّم أو يستعمل محرَّرات يعلم كذبها. ومن الزاوية التأديبية، تضع المادة 55 من مدونة آداب مهنة المحاماة القواعد الخاصة بالسلوك في التحقيق الدفاعي.
والدفاع المتقن تقنيًا يدمج منذ البداية التخطيطَ التحقيقي مع التحقق من مشروعية كل عمل، لأن العنصر المؤيّد غير القابل للاستخدام يزن في الدعوى وزنَ غيابه.
متى يكون التحقيق الدفاعي حاسمًا
ليس التحقيق الدفاعي إجراءً شكليًا تزيينيًا. بل هو حاسم، بوجه خاص، في أربعة سيناريوهات متكررة في الدعاوى الجنائية للأعمال.
إعادة البناء البديلة للواقعة. عندما تقوم فرضية الاتهام على قراءة أحادية لمستندات محاسبية أو تدفقات مالية أو آثار معلوماتية، يمكن لإعادة بناء مستندية موازية، تُجرى مع خبير استشاري، أن تُظهر مشروعية العمليات أو الطبيعة الاعتيادية تمامًا للشذوذات محل الاتهام.
تحديد الشهود المؤيّدين. يمكن للدفاع أن يسمع الأشخاص المطّلعين على الوقائع — زملاء، موظفين، مورّدين، عملاء، مهنيين معنيين — حتى قبل النيابة العامة. والجمع المبكر لتصريحاتهم يثبّت ذكريات مآلها التلاشي ويمنع تأثيرات لاحقة على مضمون الشهادة.
تفكيك نظرية الاتهام. تقوم نظرية الاتهام على التماسك الداخلي لمجموعة من القرائن. وتحديد عنصر واحد غير متوافق — مستند تجهله النيابة، أو ظرف زمني متعذّر التوفيق، أو ممارسة مؤسسية موثَّقة — قد يستتبع إعادة تموضع الفرضية بأكملها.
الوقاية. في مجال الأعمال، يتيح التحقيق الدفاعي الوقائي (المادة 391-nonies) توثيق فعالية الضوابط، وسلامة الخيارات الإدارية، ومطابقة العمليات للنموذج التنظيمي 231، قبل نشوء الإجراء. وهو أداة تأمين إثباتي محدودة الكلفة وذات قيمة استراتيجية كبيرة.
منهج المكتب
يطبّق المكتب على التحقيقات الدفاعية منهجًا يجمع خبرتين متكاملتين قلّما تجتمعان.
الأولى هي الممارسة التحقيقية التي اكتسبها صاحب المكتب ضابطًا في الشرطة القضائية خلال خدمته في قوات الكارابينييري (1986-2015)، بتقييمات مهنية إيجابية باستمرار. فمن قاد لسنوات تحقيقات لمصلحة الاتهام يعرف التسلسلات المنطقية التي يُبنى بها الملف: أي مستند يُبحث عنه أولًا، وأي شخص يُسمع لتوجيه التحريات اللاحقة، وأي خبرة يُؤمر بها لتثبيت الإطار التصويري. وهذه المعرفة، مطبَّقةً في الوظيفة الدفاعية، تتيح استباق خطوات النيابة العامة وإعداد مواد قادرة على دحضها بالتوازي.
الثانية هي التكوين الأكاديمي المتخصص. فدكتوراه البحث، المحصَّلة في 2015 بجامعة بولونيا Alma Mater Studiorum، بُنيت حول إعادة البناء النقدية للنظام القانوني للتحقيقات الدفاعية، في منظور مقارن مع النموذج الأمريكي. وقد حلّلت الأطروحة النظام الإجرائي مادةً مادة، وحدّدت ست نقاط حرجة (سلطة الاستدعاء، التسجيل المرئي للمقابلة الموثَّقة، توسيع التنبيهات الوجوبية، إلزام الخواص بتقديم المستندات، قابلية الطعن في قرار السرّية، المساواة في سلطات الدخول إلى الأماكن)، واقترحت بعددها تدخلاتِ إصلاح de iure condendo.
ويترجَم اجتماع الخبرتين إلى موقف إجرائي محدَّد: قراءة ملف النيابة العامة بالنظرة المزدوجة لمن يعرف ما يبحث عنه الاتهام، ومن يلمّ بدقائق النظام الذي يمكن للدفاع استخدامه بصورة مشروعة.
ويسبق كلَّ توكيل تخطيطٌ كتابي للنشاط التحقيقي: تحديد الأهداف الإثباتية، ورسم خريطة الأشخاص المراد سماعهم، وتحديد المستندات الواجب الحصول عليها، وجدولة الفحوص الفنية، والتقييم المسبق لقابليتها للتكرار. وتُنجَز الأعمال شخصيًا بيد صاحب المكتب؛ ويتدخل المساعدون في الحالات التي تتطلب كفاءات تقنية متخصصة، أو، وفقًا للأحكام النافذة، مساهمة محقق خاص مرخَّص.
مجالات مرتبطة
- القانون الجنائي للأعمال — المجال الرئيسي
- نبذة عن المحامي وتكوينه
- التكوين والبحث العلمي — أطروحة الدكتوراه والمساهمات في هذه المادة
لتواصل أولي
يتطلب تفعيل تحقيق دفاعي — وقائيًا كان أم في أثناء الإجراء — لقاءً أول لتحديد نطاق التوكيل، والأهداف الإثباتية الممكن تحقيقها واقعيًا، والحاجة المحتملة إلى خبراء استشاريين. ويمكن تحديد الموعد بالاتصال بالمكتب في Corso della Repubblica 19، فورلي، على بيانات التواصل المبيّنة في قسم اتصل بنا.